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      證券期貨及新型洗錢案例

      發布日期:2018-11-08 15:07:35 閱讀(807) 作者:

      證券期貨業洗錢

      從我國目前的情況來看,證券期貨業的洗錢行為主要分為兩大類:一是利用證券、期貨市場非法利益并進行清洗;二是將其他犯罪所得的黑錢通過證券期貨市場交易方式進行清洗。其主要手段包括:買賣股票和期貨、內幕交易、市場操縱、經紀人高額提成等。

      期貨洗錢方式有采取自成交影響交割結算價意圖避稅、采取自成交交易制造虛假持倉盈利、對敲、利用倉單業務、利用傭金返還、控制他人賬戶等。

      可能有人會問,內幕交易和市場操縱不是證券違規或犯罪,屬于上游犯罪,怎么會是洗錢?

      事實上,在證券期貨領域的上游犯罪活動(如內幕交易和市場操縱)很難與洗錢活動嚴格分開,通過內幕交易和市場操縱的犯罪所得也必然通過證券期貨市場清洗,所以FATF發布的《證券業洗錢和恐怖融資類型報告》中,仍把內幕交易、市場操縱和證券詐騙作為證券業洗錢的三大主要類型。因此,在分析證券期貨洗錢活動時,要跳出“狹義洗錢”的圈子,把上游犯罪和洗錢活動聯系在一起分析;就像在銀行反洗錢領域中,要把洗錢和毒品、走私、腐敗等上游犯罪聯系在一起分析。

      期貨洗錢關注點

      利用期貨市場洗錢的技術含量比較高,隱蔽性更強。實踐中,洗錢分子通過期貨市場洗錢手法:

      第一,資金賬戶過渡。洗錢分子將黑錢轉入期貨賬戶,但不進行或很少進行期貨交易,而是利用期貨資金賬戶過渡非法資金。過一段時間后,再將黑錢出金,這樣就能達到資金來源于期貨交易的假象。這種期貨洗錢的方法比較簡單、直接??梢山灰滋卣魅缦拢?/p>

      交易賬戶基本閑置,資金賬戶流量較大。

      第二,單一合約雙向操作。洗錢分子將黑錢轉入期貨賬戶后,以同一期貨合約為標的,頻繁進行大致相同價位的雙向操作然后轉出資金。雖然會造成一定的損失(傭金),但能達到資金來源于期貨交易的假象。這種期貨洗錢手法的可疑交易特征如下:

      客戶不以盈利為目的,頻繁非理性交易。

      賬戶在某一價格開倉后,迅速以大致相同價格平倉。

      第三,正常交易后出金。洗錢分子將非法資金轉入期貨市場后,進行正常交易,經過較長時間潛伏后轉出資金。這種手法非常隱蔽,從期貨交易本身幾乎無法識別,使用這種洗錢手法的洗錢分子往往有較長的期貨炒作歷史,比較熟悉期貨市場,因而可以更深地隱藏非法所得。實踐應關注:

      異地開戶。期貨投資是比較大的個人金融活動,一般情況下客戶都會選擇在本地期貨公司開戶,持異地身份證開戶或到異地開戶與一般客戶的偏好不符。

      特殊身份或行業。開戶人均有特殊身份,如公務員、單位會計等能夠掌握銀行票據的人員;或者所屬單位屬于能夠提供、服務的性質,該行業往往有銀行票據結算習慣。得到現金能快速投入期貨賬戶操作。

      ??客戶有炒期貨歷史。一般沒有炒作期貨經驗的洗錢分子,不會輕易選擇期貨洗錢。這時就需要跟其以往的交易習慣比較,如果客戶平時交易規模不大,突然出現大宗交易,或者資金流量與客戶不符,這時就要引起關注。

      第四,對敲。對敲交易的交易雙方按事先約定好的時間、價格和方式進行的互為對手的期貨交易,是期貨市場上典型的違規行為。以下幾個識別點請關注:

      關聯賬戶。關聯賬戶存在同一個控制的可能,同時控制多個賬戶是對敲的前提。實踐中,重點關注具有相同開戶特征的賬戶。如是個人客戶,看看住所地、工作單位、籍貫、聯系方式等是否相同或相關聯;如是單位客戶,則看看法定代表人、經營范圍、地址、聯系方式等是否相同或相關聯。

      關聯交易。關聯賬戶除了從開戶資料判斷外,更重要的是看交易是否有關聯。賬戶之間的成交量(特別是輕倉合約成交量)遠高于其他賬戶之間的成交量;交易量突然放大且集中出現在個別賬戶。

      輕倉合約交易數量偏大。洗錢分子選擇對敲,嘴忌諱的就是被不相干的客戶干擾,熱門合約很難選擇合適價位,他們往往選擇交易清淡、交易量少、持倉量少的輕倉合約作為對敲標的。

      賬戶非理性交易過多。如賬戶盈利超常,即長期連續盈利或長期連續虧損;賬戶合約的成交價格異常,明顯偏離于市場預期;賬戶建倉后,無心持有,迅速平倉等。

      新型洗錢案例

      一、信用卡套現

      山西忻州大學生關某,辦理2張信用卡,額度不足1000元。前往武漢市與非法套現團伙通過虛構交易非法套現22萬元,扣除給團伙55%的高額手續費后,只拿到了67500元。關某卻因涉嫌犯罪已被忻州警方逮捕。

      二、貪官的彩票生意

      貪官張某多次進行權力尋租,收受巨額賄賂。張某向彩票投注站老板獲知中獎人,用贓款買下中獎彩票,后由配偶兌獎。張某被檢察機關以受賄罪起訴,其配偶因洗錢罪面臨法律制裁。

      三、比特幣交易平臺人間蒸發

      喬某看好比特幣行情,通過第三方支付向國內某比特幣交易平臺賬戶充值9萬元,用以買賣比特幣。該平臺上線以來,管理者以10倍杠桿回報為誘餌吸引4000多名會員加入。該平臺賬戶可以充值人民幣和比特幣,會員可以進行投資,網上交易平臺則從中賺取手續費。某日,喬某發現異常,該平臺無法正常訪問,賬戶資金無法轉出。原來該交易平臺管理者劉某、金某、黃某將會員的錢通過多張銀行卡轉賬套現,用以購買資產、消費、賭博等。

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